Compliance desde cero

Si deseas una definición simple de Compliance, esto es básicamente un Sistema de Prevención del Delito en el ámbito empresarial. Por ello, tiene un carácter de responsabilidad penal para cualquier miembro de la organización. Existe una certificación en particular que regula este rubro y es la Norma ISO 19600:2014, pero en México aún no es obligatoria. No obstante, las ventajas de cumplir con un Programa de Cumplimiento Normativo (otra definición del Compliance), es que al interior de la empresa se gestiona la normatividad mediante un enfoque de ética e integridad para combatir la corrupción y el soborno principalmente. De las pocas desventajas que tiene el Compliance es que debido a que actualmente no es una normatividad obligatoria, su regulación y cumplimiento quedan en el amplio criterio de evaluación de despachos jurídicos, por un lado, y, por el otro, que la oferta formativa es aún limitada.

Quienes saben de Compliance, reconocen que la práctica y su aplicación son mucho más que un cumplimiento legal. Este blog ha sido creado como una plataforma para compartir su aplicación no solo desde la alta dirección, sino desde la perspectiva y la visión de todos los individuos que integran una empresa. En efecto, aquí no hablaremos de lo que hacen los de arriba, sino cómo lo entienden y ejecutan los de abajo (hablando jerárquicamente), de manera que el cumplimiento legal sea permeado desde la punta hasta la raíz de la organización. En este espacio, se pretende proporcionar una serie de experiencias sobre herramientas de concientización sobre este tema.

Hablar de Compliance implica tener una visión más amplia sobre la ética y la integridad, puesto que estos son el motor que mueve la ejecución las buenas prácticas, tanto para la vida cotidiana, como para la vida profesional. La tarea de trabajar y vivir en Compliance es tan profundo como recurrir a los valores que tenemos arraigados desde el hogar, y si no se cuenta con ellos, fomentarlos hasta lograr su comprensión y realización sin que ello implique estar constantemente acosando a los individuos para lograr su cumplimiento. Es un trabajo de concientización continuo.

Si es la primera vez que tienes un acercamiento con este tema, te puedo decir que, Compliance se refiere a la responsabilidad penal de las personas morales, es decir, en caso de incumplimiento legal o delito en perjuicio de un tercero (sea persona moral o física) ¿cómo se castiga a una empresa? No puedes meter a una empresa a la cárcel. Es aquí donde el asunto obtiene relevancia, ya que no necesariamente son los representantes legales quienes responden por el delito, sino aquella persona que, conociendo los reglamentos, lineamientos y normas de la empresa, deciden violarlos actuando en perjuicio de la empresa, ya sea desde dentro o fuera de ella.

Cuando hablamos de cumplir la norma asumimos que una vez que se publican los lineamientos, políticas o reglamentos de la empresa, estos se cumplirán porque para eso han sido creados. Sin embargo, su adopción es el reto a vencer sobre todo cuando no se ha establecido una filosofía de empresa o esta no se trabaja desde la alta dirección. Una filosofía empresarial define cómo queremos que funcione nuestro mini mundo y por lo general está basado en la ética y la responsabilidad de las personas. Esta es una de las muchas razones por las cuales existe el Compliance, ya que sus procedimientos ayudan a identificar los riesgos legales a los que se está expuesto en caso de incumplimiento de las normas establecidas, ya sea por parte de los empleados o sus representantes (individual o conjuntamente) y sus inevitables consecuencias legales para la empresa.

El papel de la ética, la integridad y la transparencia es parte fundamental cuando se quiere implementar un programa de Compliance integral en una organización. Lamentablemente, muchas organizaciones lo utilizan como una de varias certificaciones notorias para atraer más clientes y se centran exclusivamente en el cumplimiento normativo (lo cual es correcto), pero se olvidan de realizar programas que concienticen y eduquen continuamente a sus empleados sobre llevar una vida (tanto profesional como personal) moralmente impecable y apegada a la legalidad.

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