El Compliance Officer
Funciones del Oficial de Cumplimiento
¿Qué es el Compliance Officer?
El perfil de un compliance officer u oficial de cumplimiento está siendo cada vez más demandado (necesitado) en el ámbito laboral. Dado que sus funciones y responsabilidades abarcan varias áreas de conocimiento, la formación no necesariamente es la de un legista, aunque sus cualidades son las que encajan en gran medida con la descripción de un Compliance Officer. En la misma dimensión, actualmente está creciendo la oferta de certificaciones, cursos y diplomados sobre este nuevo tipo de puestos. Una de las tareas principales del programa de Compliance es que la empresa mantenga una imagen y reputación impecables mediante una gestión transparente. Es por eso que el Oficial de Cumplimiento debe enfocarse en evitar actos de corrupción y soborno y hacer cumplir las normas. Su función es anticiparse a una eventual comisión de delito creando políticas sostenibles y vigilando su cumplimiento, ya que en caso de suceder una circunstancia agravante para la empresa, esta puede demostrar que contaba con un sistema de cumplimiento normativo transfiriendo la responsabilidad penal a la persona responsable del acto ilícito.
Lamentablemente, el decir que hay una tendencia mundial a que existan oficiales de cumplimiento en las organizaciones es tan grave como afirmar que estamos condenados a no cumplir y a seguir presenciando actos de soborno y corrupción y que por eso son necesarios. No obstante, hay que darle un giro al role del Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer) en el sentido de que tiene en sus manos la parte sensible de la operación de la empresa: el comportamiento profesional de todos sus miembros. El Compliance Officer deber ser tomado como un modelo de vigilancia positiva y no como un policía de quien hay que esconderse. Pero para ello, hay mucho trabajo de persuasión detrás.
Cualidades del Compliance Officer
El Compliance Officer entiende el negocio de la empresa, pero a su vez debe tener una carga de imparcialidad a la hora de solucionar conflictos. Su objetivo es identificar medidas de prevención, mediante el control, supervisión y vigilancia para que exista un cumplimiento de regulaciones normativas, jurídicas y legales. Su role tiene una complejidad de alcance que van desde la responsabilidad penal corporativa hasta su contribución a una cultura organizacional sana, normativamente hablando. Le implica entender los tintes culturales del entorno para prevenir riesgos en el manejo del negocio, ya sea financiera, legal o socialmente.
Independientemente de su relación con la empresa, debe ser un órgano autónomo en la toma de decisiones, pero lo suficientemente preparado para ser un garante de autoridad e integridad. El establecimiento de normas internas, le ayudan a resolver y evitar conflictos de interés. Hace un barrido transversal sobre el cumplimiento de responsabilidades, no solo de la empresa o persona jurídica, sino de todos aquellos que responden a sistemas de control y vigilancia de sus propias áreas. A notar que el programa de Compliance puede ser un concentrador de las normas existentes de los subsistemas de otras áreas, y el Compliance Officer puede tener la autoridad para señalar o solicitar la integración de nuevas medidas con el propósito de mantener una normatividad actualizada y funcional para sus usuarios.
La responsabilidad de un Compliance Officer
es compartida
El papel del Oficial de Cumplimiento es una posición que se ha ido fortaleciendo y diseñando a medida que la Organización Internacional de Normalización o Estandarización (ISO) ha ido enfatizando la importancia de que exista un órgano de vigilancia en la implementación de sistemas de gestión para el cumplimiento normativo. Las normas ISO 19600 (guía de sistema de gestión de compliance, no certificable), ISO 37301 (gobernabilidad y ética, en construcción) e ISO 37001 (antisoborno) contienen las pautas de gobernabilidad, ética e integridad en la empresa para que esta sea exitosa y sostenible tanto en su operación como en su imagen y reputación, y es papel del Compliance Officer el vigilar el cumplimiento de las leyes, los requisitos legislativos, los códigos de la industria y los estándares organizativos que lleven a un buen gobierno corporativo.
A pesar de que el Oficial de Cumplimiento lleva la carga del control bajo sus hombros, es necesario hacer del cumplimiento de la normatividad una actividad diaria que se inserte en la cultura organizacional para hacer más llevadera la vigilancia. Esta es la razón principal por la que este sitio se llama “Compliance: cumplir para vivir”, porque hacer las cosas con continua rectitud y de manera casi mecánica, permite vivir con tranquilidad sabiendo que se ha cumplido y que se han utilizado las mejores prácticas conductuales y éticas para ello. Por lo que quien hace compliance, no es el oficial de cumplimiento, sino todos los miembros que se someten a las regulaciones tanto internas como externas.
