Cumplimiento legal y normativo
Haciendo del trabajo profesional
un estilo de vida con probidad
ENTENDER EL COMPLIANCE
El significado más idóneo para describir el Compliance es que este es un Sistema para la prevención del delito corporativo, es el cumplimiento normativo que, a través de la gestión e implementación de procedimientos y buenas prácticas con ética empresarial, busca proteger a la empresa de responsabilidades.
INFOGRAFÍAS
Visualiza nuestras infografías para un mejor entendimiento del compliance y sus alcances.
EL PROGRAMA DE COMPLIANCE
Concientización de la raíz a la punta desde diferentes aspectos necesarios para una implementación exitosa. El programa de cumplimiento es un traje hecho a la medida y de acuerdo al tamaño y madurez de la empresa.
Acerca del autor
Mi acercamiento al mundo del Compliance empezó hace unos cuatro años. Después de una primera auditoría tuve la sensación de que de lo que se trataba era de revisar que la empresa cumpliera con sus obligaciones fiscales. Siguiendo el hilo, fui descubriendo que, en efecto, las obligaciones fiscales son un detonante, pero no es lo principal ni lo único. Los auditores fiscales suelen preguntar si ha habido cambios en la participación de la sociedad y para ello solicitan las asambleas celebradas durante el periodo fiscal que se audita. Tanto en las asambleas como en las auditorías, el propósito es vigilar que se está cumpliendo con ciertas obligaciones en el lugar donde está establecido el negocio y de rendir informes transparentes a los socios. Aquí es donde se desprenden las bifurcaciones del cumplimiento normativo que consiste en que cada acción que toma la alta dirección esté basada en un requerimiento legal y normativo y que esta a su vez, implemente medidas de control para que la organización se rija dentro de un marco regulatorio. Como lo explico en otra sección, el propósito es que exista un Sistema de Prevención del Delito que proteja a la empresa de una acción penal.
En mi experiencia, y como especialista en comunicación organizacional, considero que una de las herramientas para concientizar a las partes interesadas (socios internos y externos) es hacerlos parte de la solución y no del problema. Cuando los miembros de nuestra organización entienden los beneficios de actuar con rectitud en el ejercicio profesional, creamos la cultura de probidad e integridad necesaria para que nuestro Sistema de Compliance funcione.
¿Por qué "Cumplir para Vivir"?
A nivel mundial, se han hecho muchos esfuerzos por conseguir la equidad entre las comunidades más desfavorecidas y faltas de servicios básicos de salud, alimentación y educación. Gran parte de esa desigualdad está dada por los altos niveles de corrupción de muchas naciones del tercer mundo y también en economías en vías de desarrollo (el segundo mundo), que entorpecen el crecimiento sostenido para eliminar la barrera de la desigualdad. La corrupción hace a pocos más ricos y a muchos los hace más pobres. La corrupción y el soborno van acompañados de la falta de ética e integridad por parte de los delincuentes de cuello blanco; es un cáncer que está impregnado en la cotidianeidad del hacer de los negocios y de quienes, formando parte de la compañía, actúan con ilegalidad en su propio beneficio y en perjuicio de la empresa.
Cumplir para Vivir, además de informar, es un sitio para crear conciencia de que viviendo en probidad, el cumplimiento normativo es más llevadero en la vida profesional y personal. El cumplimiento a tiempo y bien estructurado, nos crea el sentido de responsabilidad y transparencia con la institución o servicio profesional para el que trabajemos y nos permite vivir con tranquilidad.
