Más que
cumplimiento legal
Vistazo al Compliance
¿Qué es el Compliance?
El significado más idóneo para describir el Compliance es que este es un Sistema para la prevención del delito corporativo, es el Cumplimiento Normativo que, a través de la gestión e implementación de procedimientos y Ética Empresarial, busca proteger a la empresa de responsabilidades penales. Abarca el cumplimiento legal, pero también las obligaciones fiscales, ambientales, laborales o cualesquier rubro que esté comprendido en un marco regulatorio y como herramienta de prevención de riesgos. Quienes saben de Compliance, reconocen que la práctica y su aplicación son mucho más que un cumplimiento legal. Este sitio ha sido creado como una plataforma para compartir su aplicación no solo desde la alta dirección, sino desde la perspectiva y la visión de todos los individuos que integran la organización. En efecto, aquí no hablaremos de lo que hacen los de arriba, sino cómo lo entienden y ejecutan los de abajo (hablando jerárquicamente), de manera que el cumplimiento legal sea permeado desde la raíz a la punta, así como compartir una serie de experiencias de concientización sobre este tema.
Ética como medida de cumplimiento
El concepto de cumplimiento legal en una organización es muy básico para describir lo que es el Compliance, pues además de ello, implica el desarrollo y la práctica constante de la ética y la integridad para no incurrir en actos ilegales que pongan en riesgo la operación de la empresa. Aquello que es íntegro, está completo, no está roto y posee todas sus partes; mientras que lo que es corrupto ha sido dañado. Los principales aspectos que cubre un sistema de Compliance van desde el cumplimiento normativo ante las instituciones gubernamentales, ya sea local, estatal o federal, para que una empresa esté legalmente establecida y cumpla con el objeto social de su constitución, hasta contar con medidas de control que orienten el comportamiento de los empleados y sus socios comerciales sobre los actos contrarios a los valores corporativos que desemboquen en conflicto de intereses, soborno y corrupción, por mencionar algunos.
La importancia de los procedimientos en la gestión del Compliance
El término Compliance significa cumplir con los requisitos normativos, los estándares regulatorios, las normas y las políticas esenciales y generalmente éticos establecidos por la compañía. El objetivo es evitar transacciones irregulares y compartir responsabilidades y decisiones. En general, las políticas y procedimientos son instrumentos de control que establecen actividades, responsabilidades y responsables. Cualquier situación no prevista, se debe abordar de conformidad con los objetivos que persigue y las bases y principios de un código de conducta. Las políticas son documentos únicos que aplican a cada elemento de la organización y en ningún caso pueden ser personalizadas para un mismo asunto. Uno de los aspectos que daña fuertemente la credibilidad de cualquier política, norma o regulación interna de la empresa, es que exista un individuo que crea que estas no son aplicables para él o ella.
